建立健全公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是公司穩(wěn)定發(fā)展的前提，為了進(jìn)一步提升公司管理水平，2019年，公司成立了風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，細(xì)化了工作事項(xiàng)，明確了責(zé)任人，對公司風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查。公司風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系經(jīng)過1年時(shí)間的有效運(yùn)行，未發(fā)生重大及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，成效顯著，綜合競爭力明顯增強(qiáng)。

健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，風(fēng)險(xiǎn)管控力度不斷“＋”

不斷完善和健全分級管控、分口負(fù)責(zé)、統(tǒng)一管理的全面風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，以各項(xiàng)規(guī)章制度為支撐的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，及時(shí)分析、識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對經(jīng)營、投資重大風(fēng)險(xiǎn)。定期開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估，制定管理方案和策略，把重大風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程對接，分解辨識業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)關(guān)鍵控制點(diǎn)的責(zé)任。公司完成了《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊》匯編，該手冊明確了各單位業(yè)務(wù)過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及后果，成為了公司防控法律風(fēng)險(xiǎn)的工作指南。

聚合內(nèi)部監(jiān)督資源，內(nèi)部監(jiān)督管控措施逐步“＋”

目前已經(jīng)形成全面覆蓋、分工明確、協(xié)同配合、制約有力的監(jiān)督體系，各部門各司其職、資源共享、閉環(huán)追責(zé)、落實(shí)整改，防止國有資產(chǎn)流失。大力推進(jìn)廠務(wù)公開，健全以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理制度，加強(qiáng)企業(yè)職工民主監(jiān)督�；�本做到了系統(tǒng)應(yīng)對，將防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)作為一個(gè)系統(tǒng)性工程，從事前、事中、事后的整體視角進(jìn)行設(shè)計(jì)，事前加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判和防范，事中加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對與處置，事后加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)免疫和管理能力建設(shè)。

形成風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，聯(lián)動工作機(jī)制不斷“＋”

在排查化解重大風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制。明確了各單位法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主體責(zé)任，通過積極引導(dǎo)，逐步將風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各單位日常業(yè)務(wù)中，引領(lǐng)全員參與；同時(shí)在各單位指定1—2名法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督員，通過集中培訓(xùn)使其掌握一定的法務(wù)知識后，為本單位提供基本的法律服務(wù)，并通過管理措施促使各單位緊密配合法律顧問室開展工作，形成了上下聯(lián)動的工作機(jī)制。

全方位，無死角，全過程，管控措施不斷“＋”

控制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、治理結(jié)構(gòu)、市場運(yùn)營、財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、黨建工作、紀(jì)檢監(jiān)察、宣傳、工會、穩(wěn)定工作、網(wǎng)絡(luò)安全等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程之中。將重大項(xiàng)目通過法律風(fēng)險(xiǎn)論證率達(dá)100％，合同法律風(fēng)險(xiǎn)審核率達(dá)100％，全方位、全過程防范、控制、化解風(fēng)險(xiǎn)。

杜絕經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，全力維護(hù)公司合法權(quán)益，將各類經(jīng)濟(jì)損失“－”到最小

注重業(yè)務(wù)源頭法律風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化合同審批及主體資質(zhì)審查，持續(xù)對合同模板修訂、完善，明確合同要素和關(guān)鍵條款并督導(dǎo)各單位嚴(yán)格執(zhí)行；在合同審批過程中加強(qiáng)對合同產(chǎn)生的依據(jù)、合同法律風(fēng)險(xiǎn)及雙方主體資質(zhì)的審查，項(xiàng)目產(chǎn)生、合同價(jià)格及合同主體的確立必須符合制度、程序規(guī)定，盡最大努力控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)合同條款法律風(fēng)險(xiǎn)審核，合同要素必須完整、條款表達(dá)必須準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)；在合同用章時(shí)，加強(qiáng)對雙方合同簽訂人資質(zhì)權(quán)限的審查，合同用章簽字必須完整且簽訂人必須具有合法權(quán)限，有力保證了公司對外簽訂合同的合法性和合規(guī)性。

通過以上措施有效執(zhí)行，公司風(fēng)險(xiǎn)事件和事項(xiàng)明顯減少，作為企業(yè)管理的一員，我們必須增強(qiáng)憂患意識，保持斗爭精神，防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)是一項(xiàng)長期性工作，長效堅(jiān)持，久久為功，同時(shí)要加大對新形勢下風(fēng)險(xiǎn)防范工作的學(xué)習(xí)，緊跟時(shí)代需求，提升防范本領(lǐng)，為公司生產(chǎn)經(jīng)營保駕護(hù)航。（企業(yè)管理部  李進(jìn)明）